随着金融市场的不断发展与监管环境的日益完善，券商年度分类评价体系也持续优化。2023年券商年度‘大考’规则迎来重要调整，新增财富管理业务指标，并细化了投行业务评价方法，旨在引导券商更注重长期服务能力和风险控制，促进行业高质量发展。
新规增加了财富管理业务评价指标，体现了监管对券商转型财富管理业务的重视。财富管理作为券商业务转型的重要方向，不仅涉及产品销售，更强调资产配置、客户服务和长期价值创造。新指标涵盖客户资产规模增长率、投资顾问服务覆盖率、客户满意度等多个维度，鼓励券商提升专业服务水平，优化客户体验，推动业务从传统的通道型向综合服务型转变。
投行业务评价方法进一步细化，突出质量和风险导向。以往评价更多关注承销规模等量化指标，新规则增加了项目质量、合规风控、创新服务等方面的考核。例如，在股权融资和债券发行业务中，将重点评估项目执行效率、信息披露质量、投资者保护措施等，并对券商在绿色金融、科技创新等领域的服务能力给予加分。这有助于引导投行业务回归本源，强化尽职调查和持续督导责任，防范金融风险。
新规则还结合投资咨询业务，强调专业能力与合规管理。投资咨询作为券商核心业务之一，新评价体系将咨询服务的准确性、客户适当性管理、投诉处理效率等纳入考核，推动券商提升投研能力和合规水平，避免误导性宣传和违规操作。
券商年度大考规则的这些变化，不仅反映了监管对行业稳健发展的期望，也为券商指明了业务转型方向。券商需在财富管理、投行和投资咨询等领域加强能力建设，以应对日益复杂的市场环境，实现可持续发展。
